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首次公开发行股票网上按市值申购业务问答
  • 发布时间:2014-01-20

 

1、按市值申购与以前的资金申购主要差别在哪?

答:资金申购主要考虑投资者资金量的大小,在申购上限内,只要投资者资金足额,即可申购。

按市值申购的具体含义为:投资者持有市值不低于1万元才能参与申购,申购数量不得超过主承销商规定的申购上限,且不得超过持有市值对应的可申购额度;此外,根据证监会规定,按市值申购还需结合资金申购要求,投资者申购时账户内必须存有足额资金。

2、按市值申购与以前的市值配售主要差别在哪?

答:按市值申购要求“沪深市值单独计算、账户分市场申购、资金足额才能申购”;市值配售则规定“沪深市值两地共用、账户可跨市场申购、中签后交付资金”。具体解释如下:

差别点

按市值申购

市值配售

沪、深市值是否共用

投资者沪、深两个市场的市值不合并计算,单个市场市值只能用于本市场新股申购的可申购额度计算

沪市证券账户市值可用于深市新股配售,深市证券账户市值可用于沪市新股配售

可否跨市场申购

沪、深证券账户只能申购本市场新股

两地证券账户可跨市场申购

存入资金时点

申购前存入足额申购资金

申购成功后再缴纳认购资金

3、投资者持有市值是指什么?

答:投资者持有市值是指T-2日(T日为申购日,下同)日终投资者持有的本市场非限售A股股份市值。首次公开发行新股形成的非限售A股无相应收盘价时不计算市值。非限售A股份发生司法冻结、质押,以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的,不影响市值的计算。

4、市值包含债券、基金的市值吗?

答:市值指的是非限售普通股股份市值,不包括B股、基金、债券等其他证券。

5、具体市值计算方式是什么?

答:(1T-2日日终证券账户中非限售A股股份数量与相应收盘价的乘积加总计算投资者相关证券账户持有市值。

2)同一投资者多个证券账户的市值合并计算该投资者持有市值。

6、股票在T-2日前停牌了,怎么计算市值?

答:如果投资者持有的股票在T-2日前已停牌,则依据停牌前最后一个交易日的相应收盘价计算该股票的市值。

7T-1日卖出股票会影响T日可申购额度吗?

答:不影响。市值计算的时间是一个时点,以T-2日日终持有的非限售A股为准。

8、投资者哪些证券账户中的市值合并计算到该投资者持有市值中?

答:(1)除另有明确规定的,T-2日日终注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的证券账户确认为同一投资者持有,合并计算到该投资者持有市值中。

2)融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中。

3)证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

4)证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户,证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的,按证券账户单独计算市值并参与申购。

5不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

9、个人投资者在身份证号码升位前以15位身份证号码开立账户,升位后又以18位身份证号码开立账户,该两个账户是否合并计算市值?

答:合并计算市值,具体做法是将18位身份证号码降为15位后再进行账户市值合并处理。

10、退市、停牌或暂停上市的股票是否纳入市值计算?

答:退市的股票不纳入市值计算,停牌或暂停上市的股票纳入市值计算。

11、证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司哪类账户的市值中?

答:按照“‘账户持有人名称’、‘有效身份证明文件号码’均相同的证券账户确认为同一投资者持有”的判定原则,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到证券公司自营账户的市值中。

12、约定购回交易中,未购回的股票是否计算到该投资者持有市值中?

答:不。投资者未购回股票由“XX证券公司约定购回专用账户”持有,根据“‘账户持有人名称’、‘有效身份证明文件号码’均相同的证券账户确认为同一投资者持有”的判定原则,该部分股份市值不计算到该投资者持有市值中。

13、证券公司约定购回账户中持有股份是否计算到证券公司持有市值中

答:不。约定购回账户持有人名称为“XX证券公司约定购回专用账户”,与证券公司名称不一致,账户中持有股份不计算到证券公司持有市值中。

14、股票质押式回购交易中,资金融入方以所持有的股票质押,所质押的股票是否计算到投资者持有市值中?

答:是。所质押的股票由投资者证券账户持有,根据“非限售A股份发生质押的,不影响市值的计算”的规定,该部分股票市值计算到投资者持有市值中。

15、投资者网上可申购额度的具体计算方式是怎么样的?

答:持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参与新股申购。按上海市场每1万元市值、深圳市场每5000元市值配一个申购单位(上海市场为1000股,深圳市场为500股)的原则计算投资者可申购额度,投资者持有的上海市值不足1万元、深圳市值不足5000元的部分不计算可申购额度。

16T日有多只新股发行的,同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度如何计算?

答:均按其T-2日日终持有的市值确定。

17、市值可以重复使用,那申购资金可以重复使用吗?

答:不能。投资者进行有效申购后,相应资金即被冻结,不能重复使用。

18T日卖出股份得到的资金可否用于当日新股申购?

答:证券资金结算采用分级结算原则,钱柜娱乐负责办理与结算参与人(包括证券公司和托管银行等)之间的清算交收,结算参与人负责办理其与客户之间的清算交收。对于证券公司名下客户T日卖出股份应收的资金、以及T日新股申购应交付的资金,钱柜娱乐与证券公司统一于T+1日进行资金交收处理。关于客户与证券公司之间卖出股份资金的可用、可取时间,请向指定交易或托管的证券公司咨询。

19、投资者当日债券质押式回购到期,资金可否用于当日新股申购?

答:证券资金结算采用分级结算原则,钱柜娱乐负责办理与结算参与人(包括证券公司和托管银行等)之间的清算交收,结算参与人负责办理其与客户之间的清算交收。关于客户与证券公司之间回购到期资金的可用、可取时间,请向指定交易或托管的证券公司咨询。

20、如何理解可申购额度?只要资金足够,可申购额度就是投资者能够申购到的数量吗?

答:可申购额度是投资者在符合其他规定条件下可以申购的最大数量。投资者申购资金足够的情况下,最终能够申购到的数量,还要受到申购上限、中签率等因素影响。因此,可申购额度不等同于申购成功的数量。通常情况下,申购成功的数量小于可申购额度。

21、投资者的网上申购数量受到哪些限制?

答:投资者网上申购数量不得超过按投资者T-2持有市值计算的可申购额度,也不得超过主承销商规定的申购上限(该上限最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一),且必须足额缴款。投资者申购数量违反上述规定的,交易所及钱柜娱乐将对超出部分作无效处理。

22、投资者申购数量超过可申购额度或申购上限,该笔申购是部分无效还是全部无效?如是部分无效,无效部分申购资金是否冻结?

答:部分无效,无效部分的申购资金不做冻结处理。

23、同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购是否均有效?同一证券账户多次参与同一只新股申购是否均有效?

答:同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购,以及同一证券账户多次参与同一只新股申购,以第一次申购为有效申购,其余申购做无效处理

因使用多个证券账户申购同一只新股、或以同一证券账户多次申购同一只新股,导致申购无效的,由投资者自行承担相关责任。

24、参与网下发行报价或申购的投资者能否参与同一只新股的网上申购?

答:不能。

25、采用按市值申购对网上发行业务流程时间长度有何影响?

答:沪、深市场申购后的资金冻结、配号、抽签、资金解冻、股份登记等业务流程与上海市场2009年《沪市股票上网发行资金申购实施办法(修订稿)》、深圳市场《资金申购上网公开发行股票实施办法(2009年修订)》基本一致。采用按市值申购对网上发行业务流程时间长度无影响。

26、有些新股申购以后还要摇号,如果没摇上,申购款会不会返还?

答:会。如果有效申购量超过网上发行量,需要通过摇号抽签来确定投资者最终申购成功数量,并将多余的申购款返还。

27、用于新股申购的资金何时解冻?是否计息?

答:T+3日,钱柜娱乐对新股申购资金进行解冻处理,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项。结算参与人在收到钱柜娱乐返还的未中签部分的申购余款后,将该款项返还给投资者。

申购日后第一个交易日(T+1日)至网上申购资金解冻日(T+3日)的前一自然日,网上发行申购资金由钱柜娱乐予以冻结,申购冻结资金产生的利息收入由钱柜娱乐按照相关规定划入证券投资者保护基金。

28、上海市场无市值证券账户能否参与新股申购?

答:上海市场无市值证券账户不得参与新股申购,但是若投资者持有多个上海市场证券账户且其中某一账户有市值,则无市值的证券账户也可参加新股申购。

29、上海市场投资者何时及如何能查询到自己的可申购额度?

答:T日,投资者可以通过指定交易的证券公司查询其T-2日的市值或可申购额度。

30不合格、休眠、注销证券账户能否参与新股申购

答:上海、深圳市场不合格、休眠、注销证券账户均不得参与新股申购。

31、投资者多处托管的,能否在没有市值的托管券商处申购新股?

答:不能。投资者应该在有市值的托管券商处申购新股。

32、深圳市场投资者如何及何时能查询到自己的可申购额度?

答:T日,投资者可以通过托管的证券公司查询其可申购额度。